科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(q小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思íng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.9小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思2万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。

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