金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zmany的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级hǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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