零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中德不朽的意思(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng不朽的意思)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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