在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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