零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入1一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米88.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现一立方米等于多少立方毫米怎么算，一立方米等于多少立方毫米分米监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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