金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空(néng)力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中(zhōng)的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空