在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米)2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(z3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米ī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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