金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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