金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字合(hé)作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的(de)名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联(lián)合公告(gào)，同意中(zhōng)国(guó)外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场外结算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地(dì)区的(de)境外(wài)投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市(shì)场。自(zì)联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换通”稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字的(de)各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结(jié)算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交易品种为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签署报价(jià)商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需(xū)同(tóng)时申请成为场外(wài)结(jié)算(suàn)公司的(de)清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的(de)境外(wài)电子(zi)交易平台互(hù)联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算(suàn)公(g稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字ōng)司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算(suàn)服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公司针对双(shuāng)方(fāng)清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下的(de)各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会(huì)员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业(yè)务(wù)规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服(fú)务(wù)，切(qiè)实维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益。投资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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