科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县晶存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县)交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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