昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机构提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的(d马云移民到哪国籍e)软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，马云移民到哪国籍审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出马云移民到哪国籍机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处(chù)分(fēn)，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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