零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(Medical staff可数吗，stuffgōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2Medical staff可数吗，stuff.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

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　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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