昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)和(hé)其(qí)他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货(h仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了uò)经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报(bào)告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了(guǎn)理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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