金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心)法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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