直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近240rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡0万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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