近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调(diào)查的(de)大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资(zī)需(xū)求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近期持(chí)续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国(guó)民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额(é)财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定(dìng)和自(zì)律规则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释(shì)，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表(biǎo)示(shì)，可(kě)以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应的(de)公序(xù)责任，切实(shí)冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释维护好行业的(de)良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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