近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续(xù)加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网站显示(shì)，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质(zhì)头部(bù)房(fáng)地产企业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业务(wù)违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调(diào)查发bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗(fā)现，大(dà)连(lián)银(yín)行等多(duō)家机构(gòu)存(cún)在债券代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离(lí)市场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期(qī)在查(chá)处四平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光(guāng)大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上海）bjd娃娃是用什么做的 bjd娃娃可以一起睡吗有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案(àn)调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报的(de)原因包(bāo)括(kuò)低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行文(wén)件约定(dìng)开(kāi)展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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