金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方(fā成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思ng)式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思(néng)获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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