近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米调(diào)查的大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加(jiā)大(10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资(zī)工具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数(shù)和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严重偏离市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发(fā)展投(tóu)资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包(bāo)销，个别(bié)债务融(róng)资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发(fā)现的重要(yào)作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米