在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tón其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音#ff0000; line-height: 24px;'>其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音g)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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