金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关(gu龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思ān)责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(q龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思uàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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