近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在(zài)近期持续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入(rù)调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银(yín)行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行(xíng)因(yīn)违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音家机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序(xù)；部(bù)分债(zhài)务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资人(rén)的正常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平(píng)公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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