昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监(jiān)管要(yào)求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的(de)信(xìn)息(xī)系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请德国有多大面积，德国相当于中国哪个省、服(fú)务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的(de)报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构违反(fǎn)本规(guī)定，中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省德国有多大面积，德国相当于中国哪个省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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