直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双乔布斯为什么把苹果给库克出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉乔布斯为什么把苹果给库克洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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