在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shāncpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的)基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的p>

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业(yè)投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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