科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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