昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tu2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号ō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调(diào)查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力(lì)评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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