金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处(chù)关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护(hù)风关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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