科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价(j情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗ià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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