金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经(练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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