昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地(dì)过(guò)程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁、尽(jǐn)职(z雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁hí)调查等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期(qī)货(huò)交易所对(duì)其(qí)他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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