金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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