直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(马斯克会加入中国国籍吗zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林(lín)马斯克会加入中国国籍吗奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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