金融(róng)界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名(míng)义(yì)本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作

　　为(wèi)促进(jìn)内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过(guò)两地基(jī)础设施(shī)互联互通参(cān)与内地银行(xíng)间金大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价(jià)、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民(mín)银(yín)行要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民银(yín)行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手(shǒu)方(fāng)清(qīng)算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投资者(zhě)提供(gōng)清(qīng)算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证(zhèng)监(jiān)会和(hé)香港金管局(jú)已(yǐ)就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联络(luò)协商机(jī)制，共(gòng)同维(wéi)护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业(yè)务规则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防(fáng)范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投(tóu)资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作(zuò)的差(chà)异(yì)，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的(de)投资者可联系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外(wài)结算(su大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物àn)公司(sī)为参与做准备。

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