在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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