科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

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　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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