直播短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(x善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么iàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zh善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么í)播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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