零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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