零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(j拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗iān)会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(l拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗ái)源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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