在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗='color: #ff0000; line-height: 24px;'>去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的(de)风险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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