零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(sh相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示ōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示)郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìn相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示g)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示