金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券(酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其(qí)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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