科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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