金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？ <初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间/p>

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重要(yào)举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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