近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行(xíng)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分ong>梳(shū)理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性(xìng)、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别(bié)是国有大行来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性(xìng)竞争生态(tài)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分