金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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