昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时(s新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息 24px;'>新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息hí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分注重有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过程中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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