科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shè广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常ng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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