零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券在(z一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好ài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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