直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(s嘴巴含胸的感觉知乎hí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(嘴巴含胸的感觉知乎chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2嘴巴含胸的感觉知乎022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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